MiFid

Директива MiFID

Saxo Bank, будучи европейской инвестиционной компанией, попадает под действие Директивы MiFID и, в связи с этим, имеет все необходимые юридические требования, протоколы и политики, гарантирующие полное соответствие положениям Директивы. Saxo Bank активно содействует процессу внедрения положений Директивы у своих партнеров, оказывая широкий спектр услуг, облегчающих им выполнение требований локальных национальных директив MiFID и, следовательно, сокращающих расходы.

О Директиве

Директива о рынках финансовых инструментов (MiFID) является Директивой Евросоюза, вступившей в силу 1 ноября 2007 года. В ней изложен ряд требований, применимых ко всему европейскому финансовому сектору в целях создания единого европейского рынка финансовых инструментов. Ее основной задачей является формирование эффективной, прозрачной и интегрированной инфраструктуры финансовой торговли, а также обеспечение высокой степени защиты для инвесторов. В Директиве содержатся меры, которые способствовали изменению и улучшению организации и функционирования инвестиционных компаний, облегчению международной торговли наряду с созданием стратегических возможностей.

За выполнением требований MiFID в банковском секторе Дании следит Датское управление по надзору за финансовой деятельностью (The Danish FSA).

Законодательные положения, влияющие на деятельность Saxo Bank, его клиентов и партнеров

  • Единый паспорт и новые финансовые инструменты
  • Классификация клиентов
  • Соответствие и пригодность тестов
  • Прозрачность деятельности, не связанной с торгами
  • Лучшее исполнение
  • Отчетность о транзакциях
  • Столкновение интересов

Единый паспорт и новые финансовые инструменты

Saxo Bank, будучи полностью лицензированной инвестиционной компанией, отвечающей требованиям директивы MiFID, использует паспорт MiFID для оказания услуг клиентам в других странах на Европейском экономическом пространстве.

Классификация клиентов
Соответствие и пригодность тестов

Согласно требованиям MiFID, компании должны классифицировать клиентов в соответствии с тремя основными категориями: «Полноправный партнер», «Профессиональный клиент» и «Частный клиент» (последний имеет самую высокую степень защищенности), а также оценивать их соответствие предлагаемым продуктам.

Saxo Bank уведомляет всех клиентов о том, к какой группе они принадлежат, кроме того, эта информация также доступна в SaxoTrader.

Более того, в рамках Управления частными активами (PWM — Private Wealth Management), Saxo Bank всегда оценивает адекватность инвестиционного совета или предложенной финансовой сделки, и лишь затем передает информацию на рассмотрение клиентов. Использование принципов «Знай своего клиента» позволяет гарантировать, что предлагаемые услуги и инвестиционные советы соответствуют инвестиционному профилю клиента.

Прозрачность деятельности, не связанной с торгами

Saxo Bank гарантирует, что прозрачность транзакций отвечает требованиям Директивы MiFID. Чтобы инвесторы или участники рыночной деятельности могли в любое время оценить условия потенциальной сделки на фондовом рынке, а также в последствии проверить условия, при которых она осуществлялась, Saxo Bank публикует подробные сведения о завершенных сделках с акциями, а также раскрывает информацию о текущих возможностях на рынке акций. В частности, все типы сделок с финансовыми инструментами, независимо от того, осуществляются ли они на регулируемом рынке, биржевом или внебиржевом рынке, подлежат обязательному раскрытию после осуществления сделки.

Лучшее исполнение

Согласно требованиям MiFID, инвестиционные компании должны предпринять все разумно обоснованные шаги, чтобы добиться наилучшего результата в исполнении приказов, поступающих от клиентов. Понятие наилучшего результата не ограничивается ценой исполнения. Оно также включает в себя целый ряд факторов, таких как скорость, вероятность исполнения и вероятность погашения.

Политика лучшего исполнения, принятая в Saxo Bank, обеспечивает прозрачность и позволяет гарантировать лучшее исполнение, благодаря: (i) современным технологиям маршрутизации, мониторинга и исполнения приказов; (ii) внимательному отношению к деталям исполнения приказа; (iii) регулярному и тщательному анализу общего качества исполнения. Текст политики доступен на нашем веб-сайте.

Отчетность о транзакциях

Saxo Bank должен сообщать о всех сделках в Управление по финансовому регулированию и надзору Дании.

Конфликт интересов

В политике Saxo Bank в отношении столкновения интересов выявлены и описаны обстоятельства, при которых возникает, или может возникнуть столкновение интересов, потенциально влекущее за собой существеные риски ущемления интересов одного или более клиентов в соответствии с определением MiFID. Текст политики доступен на нашем веб-сайте.

При возникновении вопросов относительно Директивы MiFID, а также ее влияния на вашу торговую деятельность, пожалуйста, обращайтесь за разъяснениями к своему менеджеру счета.

Лицензии Saxo Bank

Saxo Bank зарегистрирован в Дании (лицензия № 1149) и осуществляет свою работу в соответствии с законодательством и требованиями Датского управления по надзору за финансовой деятельностью (Danish Financial Supervisory Authority, FSA, Finanstilsynet, Århusgade 110, 2100, København Ø, Denmark).

Подробную информацию о Датском управлении по надзору за финансовой деятельностью и лицензировании банков можно получить на сайте FSA

Дания является членом ЕС, поэтому национальное законодательство этой страны соответствует Директивам Европейского Союза о регулировании банковской и инвестиционной деятельности.

Чтобы получить подробную информацию о лицензиях Saxo Bank на английском языке, посетите наш корпоративный сайт.

Подробнее

Контакты Saxo Bank

Если вы хотите связаться с Saxo Bank по вопросам открытия торгового счета или по любым другим вопросам, касающимся условий работы с нами, звоните нам по телефонам:

Россия: +7499 705 61 77  
Другие страны: +357 250 21 121